La campaña de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), denominada “Rompe el esquema: denuncia el lavado de activos”, deja hasta el momento más de 300 denuncias por sospechas de lavado de activos. Así lo informó Ana Paula Patiño, directora general de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
En entrevista con el periódico nacional, la directora general brindó más detalles del proyecto que impulsa a la ciudadanía a denunciar este delito y que este martes, 22 de septiembre, presentó su segunda fase.
¿En qué consiste esta segunda fase?
En la primera fase integramos a la ciudadanía como un aliado estratégico, hoy estamos dando un paso adicional para fortalecer y reconocer a quienes cumplen su deber normativo, que son nuestros sujetos obligados. Ese es el paso que estamos profundizando a través de esta segunda fase.
¿Quiénes son los sujetos obligados, Directora?
Las personas naturales y jurídicas que deben reportar ante la UAFE. Entre ellos están el sector inmobiliario y constructor, los sectores notarial, registral, mercantil y de la propiedad, comerciantes de joyas y de metales preciosos, entre otros.
¿Cuáles son los requisitos para que los sujetos obligados obtengan esta certificación?
Tenemos un nuevo portal habilitado. Todo sujeto obligado que quiera certificarse puede ingresar a la página web de la UAFE: https://www.uafe.gob.ec/postulaciones Esta convocatoria está abierta desde el 22 de septiembre hasta el 16 de octubre. Para postular, deberán cumplir cinco requisitos obligatorios.
Haber presentado a tiempo sus reportes ante la UAFE durante los últimos 12 meses.
Haber respondido a los requerimientos de información adicional a la UAFE durante los últimos 12 meses de manera íntegra y oportuna.
Haber implementado procesos de debida diligencia correctamente estructurados y documentados.
Contar con el Certificado de Cumplimiento de Obligaciones (CCO) limpio durante los últimos 12 meses.
Contar con un oficial de cumplimiento que posea capacitaciones dentro del campus virtual del GAFILAT, debidamente verificables y vigentes a la fecha.
Lo importante es que estos requisitos no buscan simplemente un cumplimiento normativo, sino buscan consolidar y elevar los estándares de los sujetos obligados en la prevención del lavado de activos.
¿Qué garantías o beneficios les otorga esta certificación a las partes obligadas?
Primero, consolida la alianza con la UAFE como aliado estratégico en el sistema de prevención del lavado de activos; y segundo, la ciudadanía buscará este tipo de establecimientos que cumplen con la norma para evitar caer o relacionarse con economías ilícitas.
Esta campaña lleva un mes desde su lanzamiento ¿Qué resultados ha dejado hasta el momento? ¿Cómo avanza?
La campaña ha tenido muy buena acogida. Contamos con más de 300 denuncias presentadas hasta la fecha, todas de buena calidad, las cuales están siendo procesadas. Cabe recalcar que el número de denuncias incrementa a diario y están siendo analizadas por nuestro equipo de inteligencia financiera. Lo importante de esta campaña es no quedarnos solo en la habilitación de un canal de denuncias, sino proporcionar a la ciudadanía las herramientas y el conocimiento necesario para identificar las señales de alerta del lavado de activos. Por eso, en las próximas semanas estaremos en centros universitarios y en las calles, preguntando a la gente si conoce qué es el lavado de activos, mostrándoles las señales de alerta y la vía adecuada para denunciar.
¿Cuál es el procedimiento si se detecta o no la posible comisión del delito de lavado de activos?
En caso de no confirmarse una inusualidad financiera, las denuncias son archivadas. Si se presentan indicios que ameriten un análisis a profundidad, se realiza el proceso de inteligencia financiera por nuestro equipo. Una vez culminado dicho análisis, y dependiendo de los hallazgos, se remite el Informe de Inteligencia Financiera (ROII) a la Fiscalía General del Estado.
De estas 300 denuncias, ¿en qué sectores se ha identificado la mayor cantidad de alertas?
Por la reserva del caso, gran parte de la información es confidencial. Sin embargo, hay un sector que nos ha llamado bastante la atención por ser denunciado reiteradamente, que es el deportivo, específicamente algunos clubes de fútbol. Es el sector que se ha visto más comprometido en estas denuncias y que se encuentra bajo investigación.
¿Qué tiempo toma procesar estas denuncias?
Lamentablemente no contamos con la tecnología óptima en la actualidad; sin embargo, el compromiso del equipo es poder tramitarlas en un promedio de cuatro meses para definir si se archivan o si continúan hacia la remisión de un informe.
¿Habrá una tercera fase de la campaña?
Sí, habrá una tercera fase. La idea es que esta campaña sea sostenible en el tiempo para lograr una verdadera cultura de cumplimiento donde el Estado lidere a través de la UAFE y que los sujetos obligados y la ciudadanía se comprometan a elevar sus estándares.
Directora, usted ha visitado otros países recientemente. ¿En dónde estuvo qué resultados han dejado estas visitas internacionales?
Nuestra agenda en el exterior se enfocó en fomentar la cooperación internacional y fortalecer lazos que permitan potenciar nuestras capacidades de inteligencia financiera. En Viena, participamos en la 17.ª reunión del Grupo de Examen de la Aplicación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC). En ese espacio transmitimos los avances del país en materia de lucha contra la corrupción y lavado de activos. Además, transmitimos nuestras preocupaciones y oportunidades de mejora en materia del fortalecimiento de las investigaciones financieras paralelas, las cuales deben realizarse de manera oportuna y deben contar con una respuesta internacional fuerte que nos permitan responder al ritmo de las estructuras criminales que no entienden de fronteras. En Washington actuamos como entidad técnica de soporte para la Secretaría de Integridad Pública durante la evaluación de seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción de la OEA, en la cual había un eje de sigilo bancario y de inteligencia financiera. El resultado fue bastante satisfactorio y, de hecho, aprovechamos para firmar un memorando de entendimiento con la OEA, ante las instituciones que conformamos la comisión como la Secretaría de Integridad Pública, el Servicio de Rentas Internas (SRI), la Superintendencia de Bancos y la UAFE, para buscar la cooperación técnica de la OEA, para la implementación de las normas internacionales de inteligencia financiera que debemos adoptar como país.
¿Qué buscan con esta coordinación interinstitucional o cuáles son los objetivos?
El objetivo principal es identificar brechas, oportunidades de mejora y consolidar la cooperación técnica para implementar normas internacionales de información financiera (NIIF). Parte del cronograma establecido es fijar una hoja de ruta entre las instituciones, estableciendo responsables e indicadores medibles, que nos permitan ir más allá de un documento y tener herramientas palpables en beneficio del país.
Fuente: El Universo
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